Документы, необходимые для открытия БС ЮЛ, созданному в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющему местонахождение за пределами территории РФ

Вид документа

Примечание

Для заполнения по форме банка

1. Заявление на открытие счета

Заполняется от имени юридического лица, подписывается представителем юридического лица, действующим на основании соответствующей доверенности

2. Договор банковского счета

По форме Банка

3. Опросный лист

По форме Банка. Сведения, предусмотренные вопросником, могут быть также предоставлены в любой письменной форме, заверенной подписью уполномоченного представителя юридического лица.

Анкета представителя ФЛ
Анкета представителя ЮЛ
Анкета выгодоприобретателя ФЛ
Анкета выгодоприобретателя ЮЛ
Анкета бенефициарного владельца

Обязательные к представлению

4. Документ, подтверждающий полномочия лица, обратившегося в Банк, на открытие счета, если это лицо не уполномочено учредительным документом на открытие счета, если это лицо не уполномочено учредительным документом

5. Документ, удостоверяющий личность лица, уполномоченного на открытие счета

Иностранные граждане или лица без гражданства дополнительно предоставляют документ, подтверждающий право на пребывание (проживание) на территории РФ,
а также миграционную карту.

6. Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, на территории которой создано это юридическое лицо, в частности, документы, подтверждающие его государственную регистрацию

Учредительный договор, Устав, Меморандум, Свидетельство о регистрации, сертификат об инкорпорации и т.д.

7. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе

В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации

8. Документ, подтверждающий полномочия руководителя обособленного подразделения

Доверенность от имени юридического лица. Приказ о назначении руководителя обособленного подразделения.

9. Карточка с образцами подписей и оттиска печати

Порядок заполнения карточки
Карточка оформляется по форме, установленной Банком.
Образцы подписей заявленных в карточке лиц должны быть удостоверены нотариусом по законодательству Российской Федерации либо работником банка.

10. Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, на распоряжение денежными средствами, находящимися на банковском счете, а в случае когда договором предусмотрено удостоверение прав распоряжения денежными средствами, находящимися на счете, с использованием аналога собственноручной подписи – документы, подтверждающие полномочия лиц, наделенных правом использовать аналог собственноручной подписи

Учредительные документы;
Документ, подтверждающий, что лицо, наделенное правом подписи, является сотрудником клиента.

11. Документы, удостоверяющие личность лиц, указанных
в карточке с образцами подписей и оттиска печати,
а в случае когда договором предусмотрено удостоверение прав распоряжения денежными средствами, находящимися на счете, с использованием аналога собственноручной подписи – лиц, наделенных правом использовать аналог собственноручной подписи при распоряжении счетом

Иностранные граждане или лица без гражданства дополнительно предоставляют документ, подтверждающий право на пребывание (проживание) на территории РФ, а также миграционную карту.

12. Лицензии (разрешения) на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если данные лицензии (разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности клиента заключать договор банковского счета соответствующего вида

13. Сведения (документы) о финансовом положении

Предоставляется следующее (на выбор):

копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);
копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в кредитную организацию;
сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах;
данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах российских национальных рейтинговых агентств и международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие).

Если период деятельности клиента – юридического лица не превышает трех месяцев со дня его регистрации, используются следующие документы:

документы, подтверждающие ежемесячный финансовый результат (например, оборотно-сальдовая ведомость по счетам 90, 91);
письмо-обязательство о незамедлительном предоставлении указанных в настоящем пункте документов по мере их появления.

14. Сведения о деловой репутации

Предоставляется следующее (на выбор):

отзывы (в произвольной письменной форме) о юридическом лице других клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения;
отзывы (в произвольной письменной форме) от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица;
отзывы (в произвольной письменной форме) о юридическом лице других юридических лиц, имеющих с ним деловые отношения, с момента регистрации которых прошло более одного года.

Если период деятельности клиента – юридического лица менее одного месяца со дня его регистрации и юридическое лицо ранее не обслуживалось в других кредитных организациях, а также не имеет отношений с другими клиентами, то предоставляются документы (информация) по согласованию с Банком.

Прочие

15. Разрешение Национального (Центрального) банка иностранного государства на открытие счета

Если наличие такого разрешения требуется в соответствии с международными договорами с участием Российской Федерации или законодательством иностранного государства.

16. Документы, подтверждающие статус иностранного налогоплательщика

Предоставляется клиентами, соответствующими критериям отнесения клиентов
к категории клиента - иностранного налогоплательщика, размещенным на сайте Банка.

17. Согласие на передачу информации в иностранный налоговый орган

Предоставляется клиентами, соответствующими критериям отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплательщика, размещенным на сайте Банка. Согласие может быть предоставлено по форме Банка либо в любой письменной форме.

Документы предоставляются в Банк в виде оригиналов или копий:

документы, выданные на территории Российской Федерации, могут быть заверены:
- нотариально
- органом, осуществившим регистрацию
- руководителем организации/представителем организации (с обязательным представлением оригиналов документов на обозрение)
- Банком;
иностранные документы – легализованные в установленном порядке в соответствии с международными договорами Российской Федерации.

Все документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, предоставляются в Банк с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык. Нотариальное заверение перевода за пределами Российской Федерации требует легализации подписи нотариуса.

Требование о представлении в банк документов с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык не распространяется на документы, выданные компетентными органами иностранных государств, удостоверяющие личности физических лиц, при условии наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания (проживания) на территории Российской Федерации.

Копии документов, состоящие более чем из одного листа, должны быть прошиты, а листы пронумерованы. На месте сшива должна быть проставлена отметка о заверение копии с указанием количества листов в сшиве, скрепленная печатью обособленного подразделения организации.